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    關于發布客戶重點監控賬戶管理措施的公告

    關于我們
    20170112

    根據上海證券交易所和深圳證券交易所頒布的《關于加強重點監控賬戶管理工作的通知》等規定,廣發證券股份有限公司(以下簡稱“我司”)對客戶證券交易行為進行監控,并根據規定采取相應的管理措施,具體需要采取措施的情形如下:

    1、近10個交易日在我司客戶交易行為監控系統告警次數累計達到20次以上或當天告警次數累計達到6次;

    2、甲方拒絕乙方的異常交易培訓,不配合簽署接受培訓確認函、合規承諾書等異常交易管理措施;

    3、甲方被交易所納入重點監控賬戶后6個月內,被乙方采取2次盤中暫停當日交易措施;

    4、甲方因異常交易行為被交易所采取監管措施。

    乙方將根據甲方以上情況采取管理措施,具體包括如下:

    1、乙方將通過短信及電子郵件形式警示甲方其交易權限可能會被采取限制措施,甲方必須接受乙方的異常交易培訓,并簽署接受培訓確認函、合規承諾書等;

    2、乙方將對甲方賬戶采取盤中暫停當日交易措施并以短信及電子郵件形式通知甲方,并免除一切費用優惠至甲方被交易所剔除出重點監控賬戶名單。

    3、乙方以短信及電子郵件形式通知甲方終止與甲方的證券交易委托代理關系,終止融資融券服務,并對甲方所有賬戶限制買入,甲方接到通知后應在乙方指定的時間內平倉了結全部負債,并來營業部現場辦理銷戶手續,否作乙方將強行平倉后限制賬戶買入、賣出、并解除與甲方的《證券交易委托代理協議》與《融資融券業務合同》。

    前述告警指標包括但不限于以下:

    1、虛假申報:盤中和盤尾連續競價階段,委托價格在5檔行情價格內,買入或賣出委托金額、撤單占比較高;

    2、集合競價虛假申報:集合競價階段,委托價格在5檔行情價格內,買入或賣出委托金額、撤單占比較高;

    3、盤中拉升打壓打壓:連續競價期間,以高于或低于最近成交價的價格申報買入或賣出,短時間內一定數量成交,占期間該證券成交股數占比較高,且期間證券價格漲幅或跌幅較大;

    4、拉升打壓收盤價:收盤前15分鐘,以高于或低于最近成交價的價格申報買入或賣出,短時間內一定數量成交,占期間該證券成交股數占比較高,且期間證券價格漲幅或跌幅較大;

    5、同日反向及隔日反向:單只股票,當天買入、當日賣出或前一日賣出都在一定數量以上,買入價高于賣出價一定比例;

    6、拉漲停砸跌停:以高于或低于最近成交價的價格申報買入或者賣出,短時間內一定數量成交,占期間該證券成交股數占比較高,導致該股票出現漲?;虻?;

    7、對倒交易:兩個關聯賬戶同股票成交編號相同,且較為頻繁;

    8、買入風險警示板:累計買入風險警示股(ST)超過一定的數量;

    9、自成交指標:客戶買入成交與賣出成交的成交編號一致,且較為頻繁;

    10、上海/深圳證券交易所認定的其他涉嫌異常交易的情形。

    我司將根據相關監管要求動態調整告警指標及相應管理措施。最新的告警指標及相應管理措施以我司公告為準,請各位投資者密切關注。

    特此公告。

    廣發證券股份有限公司

    201931

     

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